fx foi entregue a maior multa do Reino Unido na história, já que seis bancos foram condenados a pagar 6 bilhões de libras (3.9 bilhões) por manipular os mercados de câmbio. A Autoridade de Conduta Financeira ordenou à fx que pagasse 284,4 milhões como parte da liquidação do banco britânico britânico 1,5 bilhão com o órgão de vigilância da Cidade e quatro reguladores norte-americanos. Royal Bank of Scotland, JP Morgan, UBS, Citigroup e Bank of America também foram multados pelo Federal Reserve. Enquanto todos menos o Bank of America foram forçados a se declarar culpados de acusações criminais e penalizados pelo Departamento de Justiça dos EUA. Os reguladores detalhavam como os comerciantes dos bancos, referindo-se a si mesmos com nomes como o x201cThe Cartelx201d, coludiram-se para montar benchmarks de divisas do euro-dólar, lucrando à custa dos clientes. Os banqueiros tentaram manipular pontos de referência vitais usados por empresas em todo o mundo como um componente para transações cambiais no mercado de 5,3 trilhões por dia. Um comerciante da fx escreveu em bate-papos eletrônicos: x201c Se você não está traindo, você não está tentando. X201d A fx demitiu oito funcionários como parte de sua liquidação com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York. E concordou uma multa separada de 115m com os EU Commodity Futures Trading Commission para manipular ISDAfix, um dólar benchmark usado para o preço determinados produtos financeiros. Benjamin Lawsky, o chefe do DFS, que revelou na quarta-feira que ele vai sair do cargo depois de quatro anos, disse: x201cPort simplesmente, os funcionários da fx ajudaram a montar o mercado cambial. Os quatro reguladores dos EUA e da FCA arrecadaram 5,7 bilhões de dólares em multas diretamente por manipular os índices de câmbio estrangeiros. Além disso, a UBS e a fx foram condenadas a pagar 263 milhões de dólares ao Ministério da Justiça, porque sua atividade violou os acordos assinados quando os bancos foram multados pela operação da Libor. O fx, o RBS, o Citigroup e o JP Morgan também deram o passo sem precedentes para se declarar culpado de conspirar para consertar preços, enquanto a UBS, que cooperou com a investigação dos EUA, declarou-se culpada de uma acusação separada de fraude elétrica relacionada à Libor. Os bancos foram acusados de falhas, o que significava que seus comerciantes conseguiram se juntar para comercializar os mercados FX até 2013 x2013 no ano seguinte ao fracasso do escândalo Libor. As autoridades disseram que identificaram casos de fraudes no mercado que ocorreram no início de 2007. Apesar das enormes multas, que levam as penalidades combinadas sobre a manipulação de divisas para 10 bilhões, as ações dos bancos aumentaram em relação ao alívio dos investidores2020 que não eram maiores. fx subiu mais de 3pc, somando 1.48bn para o valor x2013 da bankx2019 quase tanto quanto forçado a pagar. O banco havia reservado mais de 2 mil milhões de reais em relação às sondagens, enquanto não se julgou ter violado um acordo de adiantamento diferido com o DoJ. A RBS, que é de 80pc de propriedade do contribuinte, aumentou 1,78 pb. O banco havia reservado 704 milhões de euros para possíveis multas, mas suas multas na quarta-feira totalizaram apenas 430 milhões de euros. fxx2019 multas totais relacionadas ao aparecimento de moeda são o maior dos sete bancos a ter sido penalizado, e ainda está sendo perseguido pelo DFS sobre o potencial de manipulação eletrônica de benchmarks de moeda. O regulador está investigando se os empregados do bankx2019s criaram sistemas automatizados para manipular os mercados. X201cWhile ação todayx2019s refere-se a má conduta no mercado spot, há trabalho adicional pela frente. A investigação do Departamentox2019 sobre comércio eletrônico de câmbio x2013 que compõe a grande maioria das transações neste mercado x2013 continuará, x201d disse Lawsky. O DFS não regula os outros bancos envolvidos e, portanto, multou apenas o fx, mas também está investigando o Deutsche Bank sobre potenciais equipamentos automatizados. Antony Jenkins, diretor executivo da fxx2019, disse. X201c A falta de conduta no cerne dessas investigações é totalmente incompatível com o objetivo e os valores do fxx2019 e lamentamos profundamente que ocorreu. O banco, ao contrário das outras instituições a serem multadas, não havia se instalado com a FCA e a CFTC em novembro, quando o HSBC era Também penalizado em um acordo que totalizou 4,3 bilhões. Isso significava que só qualificava um desconto de liquidação de 20pc com o cão de guarda, em comparação com os 30pc recebidos pelos outros bancos. A FCA disse que os sistemas fxx2019 e os controles sobre seus negócios FX foram deficiente em xx201d e x201cgave os comerciantes nesses negócios a oportunidade de se engajar em comportamentos que colocam os interesses do fxx2019 à frente dos seus clientesx201d. O regulador, que envia a maior parte do dinheiro gerado por meio de multas ao Tesouro, agora ordenou que os bancos paguem 1,4 bilhão por manipulação de forex, quase o dobro da cobrança do equipamento da Libor. A FCA disse que não vai arrumar mais bancos sobre o escândalo. Fornecimento de Forex: Cronograma Como o escândalo de manipulação de moeda se desdobroufx suspende comerciantes de moeda à medida que a sonda forex se alarga A investigação global é focada em uma sala de bate-papo eletrônico usada pelos melhores comerciantes sob nomes como The Bandits Club, The Dream Team e The Cartel, The Wall Street Journal Relatado. Os reguladores estão investigando alegações de que os comerciantes têm tentado influenciar as taxas de câmbio. Tal como o Libor-rigging, a sugestão é que, com carteiras de negociação enormes, mesmo movimentos muito pequenos em taxas poderia fazer a diferença entre milhões de libras lucros ou perdas. Notícias sobre as suspensões na fx vieram quando um comerciante no Citigroup foi colocado em licença. Royal Bank of Scotland, que está cooperando com o inquérito, também é entendido como tendo suspendido dois comerciantes. Ross McEwan, o executivo-chefe da RBS não comentou o inquérito ao lado dos resultados do terceiro trimestre na sexta-feira, mas disse que o banco desceria muito severamente em qualquer um. quebrando as regras. A fx, que no início desta semana confirmou que estava revisando a atividade de negociação pelos funcionários como parte do inquérito internacional sobre o comércio cambial, se recusou a comentar sobre as suspensões e não há sugestões de irregularidades. Artigos relacionados A investigação forex foi iniciada pela Autoridade Britânica de Conduta Financeira em abril - Londres conta com cerca de 40pc de negociação no mercado global de câmbio - e tem se juntado a reguladores nos Estados Unidos, Suíça e Hong Kong. Os reguladores dizem estar se concentrando em correções monetárias - instantâneos diários de negociação utilizados para avaliar as carteiras que são avaliadas a partir da atividade do mercado em uma breve janela. O mais popular é 4pm correção em Londres. Oito bancos entregaram mensagens de chat para as autoridades, de acordo com o The Wall Street Journal. Na sexta-feira, o Citigroup, o banco dos EUA com o maior negócio internacional, e JP Morgan Chase, o maior banco dos EUA por ativos, confirmaram que estavam cooperando com agências governamentais nos EUA e outras jurisdições que examinavam o comércio de moeda. Os reguladores também estiveram em contato com o Deutsche Bank e o UBS como parte da sonda.
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